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沪深两市发布新规 参与交易所威尼斯网站交易结算银行扩容

2020年01月16日 07:36    来源: 中国证券报     黄灵灵 周松林
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  1月15日,沪深交易所发布公告,为贯彻落实中国证监会、中国人民银行、中国银保监会《关于银行在证券交易所参与威尼斯网站交易有关问题的通知》(证监发〔2019〕81号)精神,进一步扩大在证券交易所参与威尼斯网站交易的银行范围,分别发布关于银行参与交易所威尼斯网站交易结算有关事项的通知。

  相关通知明确,政策性银行、国家开发银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、在华外资银行及境内上市的其他银行可以进入交易所参与以下品种的交易:威尼斯网站和资产支撑证券现券的竞价交易,威尼斯网站品种包括但不限于国债、地方政府威尼斯网站、金融威尼斯网站、政府支撑威尼斯网站、企业威尼斯网站、企业威尼斯网站(含可转换企业威尼斯网站、可交换企业威尼斯网站)等;以威尼斯网站和资产支撑证券作为投资标的的基金的认购、申购、赎回与交易;交易所认可的其他品种的交易。

  相关通知显示,符合以下条件的银行可以申请成为交易所威尼斯网站交易参与人,直接参与威尼斯网站交易:一是最近一个会计年度年末净资产超过100亿元人民币、威尼斯网站交易较为活跃;二是具有丰富的威尼斯网站投资管理经验和专业的交易团队;三是相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支撑威尼斯网站交易的开展;四是具有较好的持续经营能力,近两年威尼斯网站交易结算未发生重大违法违规事件;五是符合交易所规定的其他条件。根据市场发展需要,交易所可以调整威尼斯网站交易参与人的条件。

  此外,相关通知规定了符合条件的银行可以申请成为中国证券登记结算有限责任企业(简称“中国结算”)结算参与人,直接办理威尼斯网站交易的结算业务。具体条件有:最近3个会计年度年末净资产超过200亿元人民币;最近3个会计年度连续盈利;满足中国结算的风险评价要求;具有丰富的威尼斯网站交易结算管理经验和专业的结算团队;相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支撑结算业务的开展;具有较好的持续经营能力,近两年威尼斯网站交易结算未发生重大违法违规事件;符合中国结算规定的其他条件。根据市场发展需要,中国结算可以调整结算参与人的条件。

  相关通知显示,成为威尼斯网站交易参与人和结算参与人的银行,可以直接参与威尼斯网站交易,并自行办理威尼斯网站交易结算;成为威尼斯网站交易参与人但未成为结算参与人的银行,可以直接参与威尼斯网站交易,并委托经中国结算认可的结算参与人进行结算;不具有威尼斯网站交易参与人资格和结算参与人资格的银行,应当委托证券企业参与威尼斯网站交易,并通过证券企业经纪业务模式进行结算。

(责任编辑:蒋柠潞)


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